工程项目组织与管理讲义(一)

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第一讲
一、内容提要
1、工程项目管理；2、工程项目管理的基本原理；3、工程项目的管理模式；4、工程项目管理的发展趋式。
二、重点、难点
（一）了解工程项目管理的发展趋势。
（二）熟悉工程项目的含义、特征，工程项目的阶段和周期，工程项目管理的目标、主要利害关系者，工程项目管理的基本原理，工程项目管理模式。
三、内容讲解
第一章    概  述
第一节  工程项目管理
   一、工程项目
   (一)工程项目的含义 
    工程项目是指建设领域中的项目。一般是指为某种特定的目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。
   (二)工程项目的特征
   1．唯一性  2．一次性 3．整体性  4．固定性  5．许多因素带有不确定性  6．不可逆转性
例题1．工程项目的特征包括(    )。
   a．惟一性   b．一次性   c．整体性   d．固定性   e．流动性
答案：a、b、c、d。
   二、工程项目阶段和工程项目建设周期 （熟悉）   
    通常，我们把工程项目建设周期划分为四个阶段：工程项目策划和决策阶段，工程项目准备阶段，工程项目实施阶段，工程项目竣工验收阶段。大多数工程项目建设周期有共同的人力和费用投入模式，开始时慢，后来快，而当工程项目接近结束时又迅速减缓。详见图1—1。 
    例题2：通常我们把工程项目建设划分为四个阶段，请选出不是这四个阶段的一项(    )。
a．项目策划和决策阶段 b．项目投资阶段 c．项目实施阶 d．项目竣工验收阶段
答案：b。 
    1．工程项目策划和决策阶段 
    这一阶段的主要工作包括：工程项目预可行性研究、可行性研究、项目评估及决策。本阶段的主要目标是通过投资机会的选择、可行性研究、项目评估和业主决策，对工程项目投资的必要性、可行性，以及为什么要投资、何时投资、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。 
    例题3：工程项目策划和决策阶段主要工作不包括(    )。
   a．工程项目预可行性研究   b.可行性研究   c.项目评估及决策    d．建设条件的准备
答案：d。 
    2．工程项目准备阶段 
    本阶段的主要工作包括：工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目计划的制定和工程项目征地及建设条件的准备，设备、工程招标及承包商的选定、签订承包合同。 
    例题4：工程项目准备阶段的主要工作有(    )。 
    a．施工方案的选择    b．施工进度计划   c．施工图设计    d．单位施工组织设计 
    答案：c。 
    3．工程项目实施阶段 
    本阶段的主要任务是将“蓝图”变成工程项目实体，实现投资决策意图。 
    4．工程项目竣工验收和总结评价阶段 
    本阶段应完成工程项目的联动试车、试生产、竣工验收。

   三、工程项目管理（熟悉） 
    工程项目管理的目标是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出工程项目各利害关系者的要求和期望。这里，我们需要至少从以下五个层面来理解：一是工程项目具有哪些利害关系者；二是它们具有哪些方面的要求和期望；三是它们在每一个方面的具体要求和期望是什么；四是这些要求和期望具有什么样的冲突；五是要运用各种知识、技能、手段和方法协调这些冲突并去满足或超出它们的要求和期望。
例题5：工程项目管理的目标是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出工程项目各利害关系者的要求和期望，所以我们应从(    )来理解。
   a．工程项目具有哪些利害关系者   b．权衡它们所发挥的作用及所产生的影响
   c．它们在每个方面的具体要求和期望是什么   d．这些要求和期望具有什么样的冲突
   e．要运用各种知识、技能、手段和方法协调这些冲突并去满足或超出它们的要求和期望
答案：a、c、d、e。
   工程项目管理的基本方法就是运用各种知识和资源通过计划、组织、协调、控制等工作，以达到工程项目的建设目标，满足各方要求。
   (一)工程项目的主要利害关系者及其要求和期望
   1.工程项目利害关系者的概念。
   工程项目利害关系者是指那些积极参与该项目或其利益受到该项目影响的个人和组织。   
   2．识别工程项目主要利害关系者的要求和期望
   下面是各主要利害关系者的要求和期望：
   ①业主——投资少，收益高，时间短，质量合格。
   ②咨询部门——合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，及时支付工作报酬。
   ③承包商——优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，及时支付工程进度款，迅速批准开工，及时捉供服务。
   ④供货商--—规格明确，从订货到发货的时间充裕，有很高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求是合理的、可以接受的。 
   ⑤生产运营部门——按质量要求，按时或提前形成综合生产能力，培训了合格的生产人员，建立了合理的操作规程和管理制度，能保证正常运营。 
   ⑥政府机构——与整个国家的目标、政策和立法相一致。
   ⑦金融机构——贷款安全，按预定日期支付，项目能提供充分的报酬以清偿债务。
   ⑧公用设施——及时提出对服务的要求，因工程项目建设的干扰降至最低限度。
   ⑨公众——工程建设期无污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。
   ⑩内部的各部门——松弛的工作进度表，优良的工作环境，有足够信息资源、人力资源和物质资源。
例题6：识别工程项目主要利害关系者的要求和期望对于工程项目管理尤为重要，对于承包商来说对应的一项为(    )。 
     第二节  工程项目管理的基本原理   

   一、目标的系统管理 
    目标的系统管理就是把整个项目的工作任务和目标作为一个完整的系统加以统筹、控制管理。系统管理包括两个方面。一个是首先确定工程项目总目标，采用工作分解结构(wbs)方法将总目标层层分解成若干个子目标和可执行目标，并将它们落实到工程项目建设周期的各个阶段和各个责任人，并建立由上而下，由整体到局部的目标控制系统。另一方面，要作好整个系统中各类目标(如质量目标、进度目标和费用目标)的协调平衡和各分项目标的衔接和协作工作，使整个系统步调一致，有序进行，从而保证总目标的实现。

   (一)工程项目目标
   1．工程项目目标的定义
   工程项目目标就是实施一个工程项目所要达到的预期结果。
   工程项目目标必须明确、可行、具体和可以度量，并须在投资方与业主、承包商之间达成一致。
   2．工程项目目标应满足的条件
   为了清晰、准确地定义工程项目的目标，降低项目实施过程中发生变更的可能性， 工程项目目标应满足如下条件：
   (1)目标应是具体的，具有可评估性和可量化性，不应含混模糊；
   (2)目标应与上级组织目标一致；
   (3)在可能时候，以可交付成果的形式对目标进行说明，如评估报告、设计图纸等；
   (4)目标是可理解的，即必须让其他人知道你正努力去达到什么；
   (5)目标是现实的，即是你应该去做的事情；
   (6)目标应具有时间性，如果目标没有时间限制，可能永远无法达到；
   (7)目标是可达到的，但需要努力和承担一定的风险；
   (8)目标的可授权性，即每个目标都可授权给具体的人来负责。
例题7：为了清晰、准确地定义工程项目的目标，降低项目实施过程中发生变更的可能性，工程项目目标应满足(    )条件。
   a．目标应是具体的，具有可评估性和可量化性，不应含混模糊1
   b．目标必须是可以达到的，不能带有任何的风险
   c．在可能的时候，以可交付成果的形式对目标进行说明，如评估报告、设计图纸等3
   d．目标应具有时间性，如果目标没有时间限制，可能永远无法达到6
   e．目标的可授权性，即每个目标都可授权给具体的人来负责8
答案：a、c、d、e。
   3．工程项目目标的特点
   (1)多目标性。
   (2)优先性。
   (3)层次性。工程项目目标系统表现为一个递阶层次结构，是一个有层次的体系。
例题8：工程项目目标的特点有(    )。
   a．多目标性  b．优先性    c。层次性   d．单一性   e．确定性
答案：a、b、c。
   (二)目标系统
   1．目标系统的建立过程 
    目标系统建立的过程包括工程项目构思 、识别需求、提出工程项目目标和建立目标系统等工作。
   (1)工程项目构思。    
    工程项目构思常常是下列的一个或多个因素导致的结果：
   ①市场需求：    ②经营需要：   ③客户要求：    ④技术进步：    ⑤法律要求： 
   ⑥国家为了解决社会问题。
   (2)识别需求。
   在工程项目构思的基础上，需要对工程项目投资方的具体需求进行识别和评价，形成理性的目标概念，使投资方的需求更加合理化。
   (3)提出工程项目目标。 
    通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，确定符合实际情况的需求目标。
分析的具体内容：
   ①拟提供工程项目的产品或服务的市场现状分析和前景预测；
   ②投资方的发展战略、现状和能力分析；
   ③工程项目环境分析，包括政治、法律、经济、技术、社会文化、自然环境分析等。
   通过上述分析，可以发现阻碍满足需求的问题，解决这些问题的程度就是工程项目的各个目标。
   (4)建立目标系统。 
    工程项目目标系统是一种层次结构，将工程项目的总目标分解成子目标，子目标再分解成可执行的第三级目标，如此一直分解下去，形成层次性的目标结构。目标系统至少由系统目标、子目标和可执行目标三个层次构成。   
   2．目标系统建立的依据
   (1)业主的需求说明。   (2)国家、地方政府颁布的法律、规定、细则等。
   (3)国家和行业颁布的强制性标准、规范、操作规程等。   (4)其他资料。
   3．工程项目目标系统的建立方法 
    可以采用工作分解结构(wbs)方法建立工程项目的目标系统。wbs是一种层次化的树状结构，是将工程项目划分为可以管理的工程项目单元，通过控制这些单元的费用、进度和质量目标，达到控制整个工程项目的目的。
   (三)工程项目目标管理 
    目标管理技术是一种把目标系统中的各级目标与实现目标的具体计划相联系的一种管理方法。工程项目管理实际上就是一种目标管理。    
    工程项目目标管理方法就是要求每个工程项目管理班子成员必须明确工程项目目标，将实现个人目标作为实现总目标的重要组成部分和保证。
   1．目标管理的优点 
    目标管理作为一种有效的工程项目管理方法具有如下优点：
   (1)目标管理的系统性将工程项目目标与企业目标、工程项目组织中各职能部门目标、以及工程项目管理班子各成员目标有机地结合在一起，使每个成员明确自己的地位和懂得自己在实现工程项目目标中的重要性，有利于增强责任感。
   (2)明确的个人目标在满足工程项目目标要求的同时，也满足了实现个人价值的需要，是一种有效的激励机制，可以最大程度地调动工程项目管理班子成员的积极性。
  (3)目标管理强调最终的结果，而不在意其实现目标的手段，可充分发挥工程项目班子成员的主观能动性。
   2．目标管理的系统控制方法 
    控制是工程项目管理过程中的一项重要活动，通常是指项目管理人员在执行计划的过程中，按计划标准来衡量所取得的成果，纠正发生的偏差，最终实现工程项目目标的管理过程。
 二、过程控制管理
 (一)过程控制的含义 
    无论总目标还是各项子目标的实现都有一个投入到产出成果实现目标的过程，利用过程控制的原理，通过工作流(或业务流)对实现目标的过程及相关资源和投入过程进行动态管理，预先安排好过程最佳步骤、流程、控制方法以及资源需求，规定好组织内各部门之间的关键活动的接口，及时测量、统计关键活动的成果并及时反馈，不断改进，可以更有效地使用资源，既满足顾客的要求，又降低成本，保证质量和进度，使相关方受益。
   (二)两类项目过程 
    项目过程分为两大类，一类是创造项目产品的过程。另一类是项目管理过程。
   (三)过程管理的基本作法 
    iso和fidic都推荐采用国际通用的pdca(plan—do—check—act)，循环方法。
   1．计划  (plan)
   2．实施  (do)
   3．检查  (check)
   4．处理(act)
例题9：过程管理的基本作法有(    )。
   a．计划    b．实施    c检查    d．申报    e．处理
答案：a、b、c、e。
    (四)过程网络 
    工程项目的实现过程不是一个单一的过程，而是许多分过程和子过程的集合体。因此工程项目的过程管理，实际是对结合在一起的互动过程进行网络管理。每个过程和过程网络的控制，都可以采用pdca循环的动态管理模式。通过循环管理达到以下目的：①选择最佳的过程途径；②确定过程有效运行条件、控制关键点和方法；③明确各过程的联系，界定过程间的接口；④协调各过程活动；⑤确定监视、测量、分析过程的方法和步骤；⑥确保持续改进。
   三、信息技术管理 
    运用信息技术对工程项目进行管理，已经成为提高项目技术水平的重要手段和标志。这是因为： 
    (1)工程项目管理是一个复杂的系统工程，对工程建设的全过程实行动态、量化和科学的系统管理和控制，涉及的因素很多，需要快速处理大量数据，及时显示当前建设的实际现状(进度、费用、质量等)有无偏差，为管理者决策和指导下一步工作提供依据，这样庞大的工作量，只有依靠计算机和信息技术这个现代化工具和手段才能完成。 
    (2)项目管理是一个复杂的过程网络，要在项目的策划和实施过程中，对项目相关资源进行系统整合，要对各项工作流程和管理目标进行系统整合，以实现项目管理效益的最大化，也必需依靠计算机和信息技术。 
    (3)工程数据库和管理数据库是工程项目管理的基础，而这些数据的建立、维护、更新都需要依靠计算机和信息技术。
例题10：运用信息技术对工程项目进行管理，已经成为提交项目技术水平的重要手段和标志，其原因是(    )。
   a．工程项目管理是一个复杂的系统工程，对工程建设的全过程实行动态、量化和科学的系统管理和控制，涉及的因素很多，需要快速处理大量数据，及时显示当前建设的实际现状(进度、质量、费用等)有无偏差，为管理者决策和指导下一步工作提供依据，这样庞大的工作量，只有依靠计算机和信息技术这个现代化工具和手段才能完成
   b．项目管理是一个复杂的过程网络，要在项目的策划和实施过程中，对项目相关资源进行系统整合，要对各项工作流程和管理目标进行系统整合，以实现项目管理效益的最大化，也必须依靠计算机和信息技术
   c．工程数据库和管理数据库是工程项目管理的基础，而这些数据的建立、维护、更新都需要计算机和信息技术
   d．由于客观情况变化，必须采取必要的措施，调整计划，特别是变更影响到费用，进度、质量、风险等方面，必须做出相应变更时，必然用到计算机和信息技术
   e。另一方面，通过分析发现管理工作有缺陷就应提出改进管理的措施，使管理工作持续改进。这就需要计算机和信息技术
答案：a、b、c。
第三节  工程项目的管理模式 
    多年来已形成多种工程项目管理模式，并且这些模式正在不断地得到创新和发展。下面介绍几种通用的工程项目管理模式。
   一、建设单位自行组织工程项目管理机构进行管理   
   二、委托咨询公司协助业主进行项目管理   
   三、设计一采购一建造(epc)交钥匙模式   
   四、由专业机构进行项目管理   
   五、bot模式   
例题11：工程项目的管理模式有(    )。
   a．建设单位自行组织工程项目管理机构或委托咨询公司协助业主进行项目管理
   b．承建单位自行组织工程项目管理机构进行管理
   c．设计一采购一建造(epc)交钥匙模式
   d．由专业机构进行项目管理
   e．bot模式，即建造一运营一移交模式
答案：a、c、d、e。
第四节  工程项目管理的发展趋势 
    随着工程项目管理理论及知识体系的逐渐完善，出现了很多新的发展趋势。
   (一)工程项目全寿命管理(lifecyclemanagement)   
   (二)工程项目管理的集成化 
    所谓工程项目管理的集成化就是利用项目管理的系统方法、模型、工具对工程项目相关资源进行系统整合，并达到工程项目设定的具体目标和投资效益最大化的过程。   
   (三)工程项目协作(partnering)概念的出现   
   (四)工程项目总控(projectcontrolling)概念的出现    
    工程项目总控包括费用控制(costcontrolling)、进度控制(timecontrolling)、质量控制(qualitycontrolling)、合同控制(contract controlling)和资源控制(resourcecontrolling)。合同控制是工程项目总控的核心，所有的控制任务可围绕合同控制展开，在此基础上提出控制报告。控制报告分定期与不定期两种，覆盖工程项目总控的方方面面，按照总体控制、过程控制和界面控制的不同可进一步细分，是工程项目总控的成果之所在。 
    工程项目总控的主要特点： 
    (1)工程项目总控是独立于工程项目实施班子之外的一个组织，是指挥部的高级参谋部，是业主代表旁边的一个机构。它不直接面对工程项目设计、材料供应单位，不介入各方之间的矛盾，只面对业主方代表。工程项目总控方的核心任务是发现工程项目实施过程中存在的问题，分析产生问题的原因，提出工程项目“诊断”报告，制定解决的方案。 
    (2)工程项目总控是一种高层次的工程项目管理咨询活动，对知识要求较高。工程项目控制班子应围绕工程项目目标控制，科学运用大型建设工程项目管理的经验及现代组织协调技术、计算机信息处理技术等，在工程项目实施全过程中对工程项目管理工作进行系统分析、科学论证，以使工程项目的实施形成一个可靠安全的目标控制机制。其工作主要是通过对工程项目实施全过程进行目标跟踪，调查和分析，及时向指挥部提出工程项目实施的有关信息与咨询建议，以供决策者参考。 
    (3)工程项目控制模式中一个很重要的工作是要进行大量的信息处理。按照国外的成功试验，完整及时的信息来源是工程项目控制的前提，准确、深入的处理信息是工程项目控制的日常工作，而控制的成果就是向决策者和实施者提供高质量、有价值的信息。工程项目控制离不开计算机，因此要设立工程信息处理中心。 
    (4)工程项目控制班子的人员组成应是高层次的咨询工作者，其工作产品应是有相当价值的信息，包括：
   ①以书面形式不定期的对重大、关键问题提出的分析和控制建议；
   ②定期的工程项目控制报告(月度、季度、半年、年度)，范围包括资金运用情况、工程项目进展情况、工程项目质量、合同执行情况，组织协调上的问题、信息处理上的问题等；
   ③对影响工程项目目标的风险进行预测，对可能产生的偏差提出纠偏控制建议；
   ④以会议的形式，与工程项目各参与方共同讨论有关问题，对决策者提出有价值的建议。
   (五)计算机技术，信息技术及网络技术在工程项目管理中的应用 
    随着信息技术和网络技术的发展，其在工程项目管理中的应用也越来越广泛，出现了以下四种新的趋势：
   (1)工程项目管理信息系统(pmis)软件的开发，主要包括费用控制、进度控制、质量控制和合同管理四个子系统，这是计算机技术在工程项目管理中最基础的应用。
   (2)基于局域网(lan)的工程项目管理。
   (3)基于intemet的工程项目管理。
   (4)虚拟建设(virtualconstruction)。虚拟建设的概念是从虚拟企业引申而来的、只是虚拟企业针对的是所有的企业，而虚拟建设针对的是工程项目。此概念可以分为三个部分来理解：设计和施工相结合；通过电子技术进行沟通；业主方、工程项目管理方、设计方、供货方横向联系的管理技巧。
例题12：随着工程项目管理理论及知识体系的逐渐完善，出现了很多新的发展趋势是(    )。
   a．工程项目全寿命管理
   b．工程项目管理的下放化
   c．工程项目协作概念的出现
   d．工程项目总控概念的出现
   e．计算机技术、信息技术及网络技术在工程项目管理中的应用
答案：a、c、d、e。
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