1.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约
A．期货契约
B．选择权契约
C．期货选择权契约
D．杠杆保证金契约
2.非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定？
A．财政部
B．中央银行
C．以上皆是
D．以上皆非
3.证管会于审核期货交易所申请上市下列何种期货交易契约，应先会中央银行同意
A．涉及股价指数之期货交易契约
B．涉及外币及新台币间之期货交易契约
C．涉及利率之期货交易契约
D．涉及以金融商品为标的之期货契约
4.期货商可交易之期货交易所及商品种类，系由
A．财政部
B．证期会
C．行政院 公告者为限
5.有关公司制期货交易所之叙述，何者不正确？
A．不得发行无记名股票
B．盈余主管机关得限制其分配
C．以上皆是
6.有关期货市场赔偿之顺序为？1.原结算会员之交割结算基金2.其它结算会员之交割结算基金3.其它结算会员依比例分担4.原结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金
A．14253
B．14235
C．41253
D．41352
7.期货业包括
A．期货服务业、期货商、杠杆交易商
B．期货商、期货交易所
C．期货公会、期货商、期货结算机构
8.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非
A．依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金
B．依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金
C．为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费
D．以上皆是
9.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为
A．处理错帐而于本公司开户
B．兼营者于本公司或其它期货商开户
C．主管机关核准
D．以上皆是
10.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？
A．证券暨期货管理委员会
B．期货交易所
C．期货结算机构
D．地区性期货商业同业公会
11.全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于
A．1/2
B．全部
C．1/4
D．1/3
12.期货交易法有关仲裁之规定，系采取
A．强制仲裁制
B．约定仲裁制
C．以上皆非
13.有关场外冲销的叙述，何者正确﹖
A．买卖委托未进入期货交易所交易
B．私自居间交易
C．交叉交易
14.以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所
A．1
B．2
C．3
D．123
15.下列何者是期货交易所规定之操纵行为？
A．意图影响期货交易价格自行散布不实之信息
B．与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需
C．连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者
D．以上皆是
www.babaimi.com 16.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．以内停业之行政处分
17.期货商挪用客户保证金，可处
A．7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金
B．3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金
C．3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金
D．3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金
18.期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处
A．10万
B．20万
C．30万
D．60万 以下罚锾
19.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以
A．12万元以上60万元以下罚锾
B．警告
C．7年以下有期徒刑3百万元以下罚金
D．以上皆非
20.期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确
A．处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚
B．处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚
C．处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金
21.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？
A．违约期货结算会员之交割结算基金
B．违约期货结算会员缴存之结算保证金
C．期货结算机构之赔偿准备金
D．其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担
22.依现行期货交易法之规定，期货交易法所列之〝对作〞，包括下列何种行为？
A．场外冲销
B．交叉交易
C．擅为交易相对人
D．以上皆是
23.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为
A．五千万
B．二亿
C．四亿
D．六亿
24.依期货商设置标准，综合期货商（经纪＋自营）之业务员最低人数为
A．1人
B．3人
C．6人
D．无限制
25.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？
A．现金
B．政府债券
C．股票
D．金融债券
26.本国证券商兼营期货之资金称之为
A．最低实收资本额
B．指拨营运资金
C．以上皆是
D．以上皆非
27.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应
A．申报主管机构核准
B．事先申报
C．事实发生后五日内申报
D．不必申报
28.期货商于下列何种事项，应事先向主管机关申报？
A．开业、停业、复业、终止营业
B．主管人员出国
C．公司获利减少
D．以上皆非
29.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？
A．营业能力
B．财务健全
C．以上皆是
30.依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备？
A．期货商从事自营业务者
B．期货商从事经纪业务
C．专营期货商
D．以上皆是
www.babaimi.com 31.期货商提列买卖损失准备之用途为A．弥补期货商受托从事期货交易所受损失
B．弥补买卖损失额超过买卖利益额之差额
C．拨充资本
D．以上皆是
32.所谓「全权委托」交易系指代为决定何种项目之交易？
A．种类
B．数量
C．价格
D．以上皆是
33.若客户从事期货交易之能力不足时，期货商应如何处理？
A．要求客户提供适当担保
B．或拒绝其委托
C．以上皆是
D．以上皆非
34.受证券交易法第66条解任之证券商董事、监事，经过多久可以申请担任期货商之业务人员
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．5年
35.依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证金为
A．二十亿元
B．十亿元
C．二亿元
D．五千万元
36.有关资本额之叙述，何者正确？
A．期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元
B．公司制期货交易所资本额须12亿元
C．期货结算机构资本额须20亿元
D．期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元
37.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？
A．期货交易之全权委托
B．结算会员或期货商财务、业务之查核
C．期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管
D．期货结算、交割之计算机作业及信息管理
38.期货交割结算基金应缴交之主体为何？
A．结算机构
B．结算会员
C．同业公会
D．主管机关
39.期货业务辅助人不得从事 A．招揽业务
B．受理开户
C．收受保证金
D．转单
40.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约
A．立即妥善保存
B．送交法院公证
C．送交委任期货商确认并签章
D．送交期货交易所确认并签章
41.下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？
A．证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
B．证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务
C．申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限
D．以上皆非
42.期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需
A．交付受托契约书及风险预告书予期货交易人
B．期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务
C．期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商
D．以上皆是
43.期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？
A．一百万元
B．五百万元
C．二百万元
D．一千万元
44.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构
A．1234
B．123
C．124
D．234
45.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？
A．「投资人部位限制」（PositionLimited）
B．「巨额申报限制」（LargePositionReport）
C．以上皆是
D．以上皆非
www.babaimi.com 46.下列何者不正确？A．美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会
B．美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织
C．美国商品期货管理委员会共计五人
D．只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会
47.依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过（）的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属CFTC管辖
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
48.日本商品期货交易之主管法规为
A．金融期货交易法
B．证券交易法
C．商品交易所法
D．以上皆非
49.有关日本商品期货交易所，其组织形态
A．为营利性之公司组织
B．为非营利性之公司组织
C．为非营利性之会员组织
D．以上皆非
50.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？
A．商品期货经纪商没有分类
B．商品期货经纪商分为二类
C．商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同
D．以上皆非
参考答案：
1.(Ｃ) 2.(Ｃ) 3.(Ｂ) 4.(Ｂ) 5(Ｃ) 6.(Ｃ) 7.(Ａ) 8.(Ｄ) 9.(Ｄ) 10.(Ａ)
11.(Ｃ) 12.(Ｂ) 13.(Ａ) 14.(Ｄ) 15(Ｄ) 16.(Ｂ) 17.(Ｂ) 18.(Ｄ) 19.(Ｃ) 20.(Ｃ)
21.(Ｂ) 22.(Ｄ) 23.(Ｃ) 24.(Ｃ) 25(Ｃ) 26.(Ｂ) 27.(Ａ) 28.(Ａ) 29.(Ｃ) 30.(Ｂ)
31.(Ｂ) 32.(Ｄ) 33.(Ｃ) 34.(Ｄ) 35(Ｃ) 36.(Ａ) 37.(Ａ) 38.(Ｂ) 39.(Ｃ) 40.(Ｃ)
41.(Ｃ) 42.(Ｄ) 43.(Ｂ) 44.(Ｃ) 45.(Ｃ)46.(Ｄ) 47.(Ｂ) 48.(Ｃ) 49.(Ｃ) 50.(Ａ)
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