简介： 第六节 基金临时信息披露 一、关于基金信息披露的重大性标准 各国信息披露所采用的“重大性”概念有两种标准： (一)“影响投资者决策标准” (二)影响证券市场价格标准 按照前一种标准，如果可以合理地预... .证券投资基金
简介： 第五节 基金销售活动的规范 一、 基金销售机构人员行为的规范 未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动;从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 二、基金宣传推介材料的... .证券投资基金
简介： 第四节 证券投资基金的运作方式 依据基金运作方式不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。 封闭式基金的概念：指基金规模在合同期限内固定不变，基金份额在交易所交易，基金持有人不得提前赎回。 开放... .证券投资基金
简介： 第二节 证券投资基金的参与主体 本节与2008教材有变动。 一、证券投资基金的运作(2009版新加的段落) 基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估... .证券投资基金
简介： 第一章 证券投资基金概述 本章共有7节内容。 《大纲要求》掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌握契约型基金与公司型基... .证券投资基金
简介： ！ 一、 根据重大法律、法规、政策出题。 现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一... .证券投资基金
简介： 第五节 基金行业高级管理人员监管 一、加强对基金行业高管人员监管的重要性 重要性表现在四个有利于： 第一：有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益。 第二：有利于提高基金高管人员的执业... .证券投资基金
简介： 第四节 基金运作监管 一、对基金募集申请的核准 基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节。各国的方式不同，主要分为核准制与注册制。 核准制主要是提交一些材料，经过一些机构进行审批，就是审批制。 注... .证券投资基金
简介： 第三节 基金服务机构监管(市场准入监管和日常监管) 基金服务机构的监管包括：基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构是基金市场的主要服务提供商，因此也是基金监管的重点机构。 一、对... .证券投资基金
简介： 第二节 股票基金 一、股票基金在投资组合中的作用 1、 适合长期投资。 2、 风险较高、预期收益也较高。 3、 提供了应付通货膨胀最有效的手段。 二、股票基金与股票的不同 1 股票价格随时变动;股票基金... .证券投资基金
简介： 第十章 基金监管 提示：本章内容在2006年有较大变化，08 版教材变化也很大，09教材和08教材区别不大。 大纲要求： 了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管... .证券投资基金
简介： 第三节 债券基金 一、债券基金在投资组合中的作用 债券基金是收益、风险适中的投资工具。 二、债券基金与债券的不同 (一)债券基金的收益不如债券的利息固定。 (二)债券基金没有环球,网校确定的到期日。... .证券投资基金
简介： 第四节 基金募集信息披露 一、 基金合同 投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立 (一)基金合同的主要披露事项 (二)基金合同信息利用 1.基金投资运作安排和基金... .证券投资基金
简介： 第二节 我国基金信息披露制度体系 一、基金信息披露的国家法律 二、基金信息披露的部门规章 三、基金信息披露的规范性文件 四、信息披露自律性规则 第三节 基金主要当事人的信息披露义务 在基金募集和... .证券投资基金
简介： 第九章 基金的信息披露 大纲要求： 了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解可扩展商业报告语言在基金信息披露... .证券投资基金
简介： 第三节 基金税收 一、基金的税收 (一)营业税 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 (二)印花税(重点记忆，与08教材不同) 08年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收股票交... .证券投资基金
简介： 第二节 基金收益分配 一、基金收益分配对基金份额净值的影响 基金进行收益分配会导致基金份额净值的下降。进行了基金分配以后，只是一部分价值转换为现金或者其他的基金份额，总价值不变。 二、封闭式基金的... .证券投资基金
简介： 第八章 基金收益分配与税收 大纲要求： 熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。 熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响，掌握封闭式基金、开放式基金、... .证券投资基金
简介： 第二节 基金费用 在基金运作过程中经常提到的费用包括两大类。 一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要是申购费、赎回费及基金转换费。 另一类是基金管理过程中发生的费用，主要有基金... .证券投资基金
简介： 第七章 基金的估值、费用与会计核算 大纲要求： 掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法;掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值... .证券投资基金
简介： 第六节 证券投资基金销售业务信息管理 一、前台业务系统(自助式和辅助式)，要具备 1. 提供投资资讯功能 2. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 3. 交易功能 4. 为基金投资人提供服务的功能 二、... .证券投资基金
简介： 第二节 基金监管机构和自律组织 《证券投资基金法》明确规定，除对基金托管人的资格核准及监管工作由国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构区同负责外，国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活... .证券投资基金
简介： 第六节 上市开放式基金(LOF)的募集与交易 一、LOF募集概述 目前我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。 LOF的募集分为场外募集与场内募集两个部分。 场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司开... .证券投资基金
简介： 第六章 基金的市场营销 大纲要求： 了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。了解基金产品的设计与定价。了解基金的销售渠道与促销手段， 了解基金客户服务的方式。了解销售机构的准入条件，... .证券投资基金
简介： 第六节 基金投资运作监督 一、基金托管人对基金管理人监督的依据 二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容 (一)对基金投资范围的监督 (二) 对基金投融资比例的监督 (三) 对基金投资禁止行为进行监督 ... .证券投资基金
简介： 第四节 基金资金清算 基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算。 一、交易所交易资金清算 清算流程：(4 步，P125) (1)接收交易数据。 (2)制作清... .证券投资基金
简介： 第三节 基金财产保管 一、基金财产保管的基本要求 1 独立、完整、安全地保管基金的全部财产 基金托管人的首要职责就是要保证基金财产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产。基金托管人必须将基金资... .证券投资基金
简介： 第二节 机构设置与技术系统 一、基金托管人的机构设置 托管银行一般要设立专门的基金托管部或者资产托管部。 托管部一般包括四个部门： (1)主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客户关系维护的... .证券投资基金
简介： 第五章 基金托管人 大纲要求： 熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。 了解基金托管人的机构设置与技术系统... .证券投资基金
简介： 第四节 基金管理公司治理结构 一、基金管理公司的治理结构 (一) 总体要求 为有限责任公司。建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的... .证券投资基金
