一、单项选择题
1、证券的法律特征是指______ （ ）
A、它是依法订立的一种合约
B、它须依法审批才能发行
C、各国都制定相关的证券法律法规
D、反映的是某种法律行为的结果
标准答案：D
2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 （ ）
A、大于
B、等于
C、小于
D、不等于
标准答案：A
3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______ （ ）
A、有价证券
B、商品证券
C、货币证券
D、资本证券
标准答案：B
4、狭义的证券就指______ （ ）
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、现金证券
标准答案：C
5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______ （ ）
A、买卖差价
B、利息或红利
C、生产经营过程中的资产增值
D、虚拟资本价值
标准答案：C
6、证券的风险性来源于______ （ ）
A、可预测的不利变化
B、无法预测的变化
C、更高的收益可能
D、未来状况的不确定性
标准答案：D
7、世界上第一家股票交易所在______成立 （ ）
A、纽约
B、阿姆斯特丹
C、伦敦
D、费城
标准答案：B
8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ （ ）
A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛物品证券交易所
D、天津市企业交易所
标准答案：A
9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 （ ）
A、1992年4月23日
B、1993年4月22日
C、1994年4月22日
D、1995年4月22日
标准答案：B
10、证券登记结算公司性质上属于______ （ ）
A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织
标准答案：A
11、证券业协会和证券交易所属于______ （ ）
A、政府组织
B、政府在证券业的分支机构
C、自律性组织
D、证券业最高监管机构
标准答案：C
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 （ ）
A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币
标准答案：B
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ （ ）
A、证券市场和回购协议市场
B、证券市场和中长期信货市场
C、证券市场和同业拆措市场
D、证券市场和货币市场
标准答案：B
14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______ （ ）
A、筹资、定价、资本配置
B、筹资、定价、收益
C、收益、监督、资本配置
D、监督、定价资本配置
标准答案：A
15、证券交易价格是通过______得以确定的 （ ）
A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商
标准答案：C
16、记名股票与不记名股票的差别在于______ （ ）
A、股东权利
B、股东义务
C、出资方式
D、记载方式
标准答案：D
17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ （ ）
A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值
标准答案：A
18、股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的______价值 （ ）
A、帐面
B、实际
C、内在
D、理论
标准答案：B
19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ （ ）
A、产权
B、债权
C、物权
D、所有权
标准答案：D
20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______ （ ）
A、参与优先股
B、累积优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
标准答案：B
21、债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（ ）
A、性质
B、对象
C、目的
D、主体
标准答案：D
22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ （ ）
A、赤字国债
B、建设国债
C、战争国债
D、特种国债
标准答案：D
23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ （ ）
A、减少
B、增加
C、不变
D、都不是
标准答案：B
24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金 （ ）
A、外国货币
B、国际通用货币
C、本国货币
D、本国货币或外国货币
标准答案：B
25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 （ ）
A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代
标准答案：C
26、未知价计算法中的未知价是指______ （ ）
A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
标准答案：B
27、证券投资基金资产的名义持有人是______ （ ）
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
标准答案：C
28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 （ ）
A、货币市场短期证券
B、货币市场长期证券
C、债券
D、股票期权
标准答案：A
29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准 （ ）
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
标准答案：B
30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 （ ）
A、证券公司
B、信托投资公司
C、保险公司
D、基金管理公司
标准答案：D
31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作 （ ）
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问
标准答案：C
32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ （ ）
A、欧式期权
B、美式期权
C、看张期权
D、看跌期权
标准答案：B
33、期权交易中的选择权，属于交易中的______ （ ）
A、买方
B、卖方
C、双方
D、第三方
标准答案：A
34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是______ （ ）
A、纽约证券交易所
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所
标准答案：C
35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______ （ ）
A、芝加哥商业交易所
B、芝加哥期货交易所
C、纽约证券交易所
D、美国堪萨斯农产品交易所
标准答案：D
36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 （ ）
A、债权
B、外国公司
C、跨国公司
D、基金组合
标准答案：B
37、可转换证券实际上是一种普通股票的______ （ ）
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期看跌期权
标准答案：A
38、优先认股权实际上是一种普通股票的______ （ ）
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期跌期权
标准答案：C
39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ （ ）
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司
标准答案：B
40、以下不是证券发行主体的是______ （ ）
A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构
标准答案：C
41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ （ ）
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳
标准答案：D
42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______ （ ）
A、执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
标准答案：B
43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ （ ）
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会
标准答案：B
44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ （ ）
A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、修正股价平均数
D、综合股价平均数
标准答案：A
45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ （ ）
A、工业股价平均数
B、运输业股价平均数
C、公用事业股价平均数
D、股价综合平均数
标准答案：A
46、以货币形式支付的股息，称之为______ （ ）
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
标准答案：A
47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ （ ）
A、股票股息
B、财产股息
C、负债股息
D、建业股息
标准答案：B
48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ （ ）
A、股利收益率
B、获利率
C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率
标准答案：C
49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ （ ）
A、直接收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、赎回收益率
标准答案：B
50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ （ ）
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
标准答案：B
51、经纪类证券公司只能从事单一的______ （ ）
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务
标准答案：A
52、证券公司的性质不应是______ （ ）
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、我国《公司法》中所指公司
标准答案：B
53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ （ ）
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
标准答案：A
54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ （ ）
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
标准答案：B
55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 （ ）
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、保护投资者原则
标准答案：A
56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ （ ）
A、制定公司的经营方针和投资方案
B、制定公司的基本管理制度
C、执行股东大会的决议
D、对公司发行债券作出决议
标准答案：D
57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ （ ）
A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长
标准答案：C
58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ （ ）
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》
标准答案：D
59、中国证券业协会采取______的组织形式 （ ）
A、会员制
B、公司制
C、基金会
D、事业单位
标准答案：A
60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______ （ ）
A、8个月24个月
B、24个月18个月
C、18个月18个月
D、24个月24个月
标准答案：C
多项选择题
61、债券票面的基本要素有______ （ ）
A、票面价值
B、偿还期限
C、利率
D、发行者名称
E、承销者名称
标准答案：ABCD
62、债券票面金额定得较小，将会______ （ ）
A、有利于小额投资者购买
B、发行工作量大
C、持有者分布面广
D、印刷费用较高
E、适宜私募发行
标准答案：ABCD
63、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括______ （ ）
A、实物债券
B、贴现债券
C、凭证式债券
D、记帐式债券
E、长期债券
标准答案：ACD
64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______ （ ）
A、期中偿还
B、全部偿还
C、部分偿还
D、展期偿还
E、中途偿还
标准答案：ACE
65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______ （ ）
A、定期偿还
B、任意偿还
C、定时偿还
D、随时偿还
E、按期偿还
标准答案：BD
66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______ （ ）
A、优先性
B、流运性
C、集中性
D、高利性
E、专用性
标准答案：BCDE
67、______不属于抵押证券 （ ）
A、信用公司债
B、不动产抵押公司债
C、收益公司债
D、保证公司债
E、房地产债券
标准答案：ACD
68、国际债券的发行人主要有______ （ ）
A、各国政府
B、政府所属机构
C、银行及其他金融机构
D、工商企业
E、国际组织
标准答案：ABCDE
69、投资基金是一种______的集合投资方式 （ ）
A、以少胜多
B、利益共享
C、面向机构投资者
D、风险共担
E、跨国性
标准答案：BD
70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______ （ ）
A、开放式
B、封闭式
C、公司型
D、契约型
E、产业型
标准答案：AB
71、投资基金的特点包括______ （ ）
A、产业集中
B、集合投资
C、分散风险
D、收益稳定
E、专家管理
标准答案：BCE
72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______ （ ）
A、市场利率下调，基金收益下降
B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调
D、基金收益上升
E、市场利率下调，基金收益上升
标准答案：BD
73、基金运作费主要包括______等 （ ）
A、会计师费
B、律师费
C、秘书工作费
D、买卖有价证券的手续费
E、召开年会费用
标准答案：ABDE
74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______ （ ）
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
E、基金折价率
标准答案：AC
75、金融商品的基本特征是______ （ ）
A、价格的易变性
B、多样性
C、耐久性
D、便利性
E、同质性
F、复杂性
标准答案：ACE
76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______ （ ）
A、交易对象不同
B、交易目的不同
C、价格决定不同
D、结算方式不同
E、投资者不同
标准答案：ABD
77、金融性汇率风险包括______ （ ）
A、债权债务风险
B、股权风险
C、选择风险
D、储备风险
E、坏帐风险
标准答案：AD
78、金融期货与金融期权的区别主要表现在______ （ ）
A、履行保证不同
B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、标的物不同
E、盈亏的特点不同
标准答案：ABCDE
79、可转移证券的特点是______ （ ）
A、有事先规定的转移期限
B、持有者的身份随证券的转移而相应转移
C、可转移成优先股
D、市价变动频繁
E、可转换成普通股
标准答案：ABDE
80、认股权证的三要素是______ （ ）
A、认股方式
B、认股期限
C、认股价格
D、认股时间
E、认股数量
标准答案：BCE
81、公司发行优先认股的目的在于______ （ ）
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B、提高知名度
C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D、避开直接发行股票债券的法律要求
E、增加新发行股票对股东的吸引力
标准答案：ACE
82、备兑凭证的构成要素是______ （ ）
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股期限
标准答案：ABCD
83、证券交易所的管理制度包括以下内容______ （ ）
A、对证券上市公司的管理
B、对证券交易行为的管理
C、对场内交易的证券商的管理
D、对投资者的管理
E、对证券咨询人员的管理
标准答案：ABC
84、参加场外交易的证券商包括______ （ ）
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
标准答案：BCDE
85、场外交易市场主要的交易对象包括______ （ ）
A、债券
B、股票
C、投资基金股份
D、权证
E、期货合约
标准答案：AC
86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 （ ）
A、集中交易
B、竞价交易
C、柜台交易
D、直接洽谈成交
E、自由成交
标准答案：CD
87、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 （ ）
A、上市公司
B、投资公司
C、金融机构
D、证券
E、金融衍生产品
标准答案：CD
88、现代企业制度的最主要特征是______制度 （ ）
A、法人代表
B、法人财产
C、有限责任
D、董事会
E、经理负责
标准答案：BC
89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ （ ）
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导
标准答案：ABCE
90、债券风险主要有______ （ ）
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
E、经营风险
标准答案：BC
91、证券发行市场主要由______组成 （ ）
A、立法机关
B、证监会
C、发行人
D、投资者
E、中介机构
标准答案：CDE
92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ （ ）
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
标准答案：BCD
93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 （ ）
A、出售价格
B、买入价格
C、现价
D、到期偿还额
E、期货价格
标准答案：BC
94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 （ ）
A、委托
B、融资
C、融券
D、代理
E、集中
标准答案：BC
95、我国发展证券市场的指导方针是______ （ ）
A、稳定
B、法制
C、监管
D、自律
E、规范
标准答案：BCDE
96、上市公司信息披露的定期报告包括______ （ ）
A、年度报告
B、中期报告
C、季度报告
D、月度报告
E、临时报告
标准答案：AB
97、评价信息披露水平的标准包括______ （ ）
A、及时
B、有效
C、充分
D、定时
E、定量
标准答案：ABC
98、就世界而言，对证券商资格的认定有______ （ ）
A、特许制
B、登记制
C、批准制
D、集中制
E、完备制
标准答案：AB
99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到______ （ ）
A、国家利益
B、公司利益
C、团体利益
D、投资者个人利益
E、地方利益
标准答案：ACD
100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的 （ ）
A、爱党爱国
B、正直诚信
C、勤免尽责
D、廉洁保密
E、自律守法
标准答案：BCDE
101、证券业从业人员的保证性行为主要有______ （ ）
A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
标准答案：ABCDE
102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______ （ ）
A、预期利息收入
B、市场利率
C、投资者人数
D、企业管理水平
E、资金量
标准答案：AB
103、从一般意义上来说，证券是______ （ ）
A、反映了一种权利义务关系
B、持有者的财产权利证明
C、证明或设定权利的书面凭证
D、表明持有人拥有某种特定权益
E、证明曾经发生过的行为
标准答案：CDE
104、凭证证券______ （ ）
A、有一定价值
B、在场外市场有不同交易价格
C、本身不能使持有人取得收入
D、又称无价证券
E、包括所有权凭证和债券凭证两大类
标准答案：CD
105、证券的票面要素主要有______ （ ）
A、持有人
B、标的物
C、标的物的价值
D、权利
E、义务
标准答案：ABCD
106、广义的有价证券包括______ （ ）
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、占有权证券
E、非占有权证券
标准答案：ABC
107、有价证券______ （ ）
A、本身具有内在价值
B、代表着一定量的财产权利
C、持有人可凭该证券直接取得一定收入
D、可以在证券市场上买卖和流通
E、客观上具有了交易价格
标准答案：BCDE
108、下列属于货币证券的有______ （ ）
A、商业提货单
B、商业汇票
C、现金证券
D、银行支票
E、国债期货凭证
标准答案：BD
109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ （ ）
A、产权性
B、增值性
C、流通性
D、收益性
E、风险性
标准答案：ACDE
110、证券的流通性是通过______实现的 （ ）
A、分类
B、承兑
C、合并
D、贴现
E、交易
标准答案：BDE
111、按交易组织形式不同，证券市场可分为______市场 （ ）
A、产权交易
B、交易所
C、柜台交易
D、证券一级
E、期货交易
标准答案：BC
112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______ （ ）
A、跨国公司的出现
B、产品的国际化
C、跨国上市
D、跨国交易
E、筹资的国际化
标准答案：CDE
113、证券经营机构包括______ （ ）
A、证券承销商
B、证券经纪商
C、证券金融公司
D、投资咨询公司
E、证券分析师
标准答案：AB
114、证券市场的基本经济功能包括______ （ ）
A、中介
B、筹资
C、定价
D、配置
E、转制
标准答案：BCD
115、根据股票的定义，股票的基本要素是______ （ ）
A、发行主体
B、票面额
C、股份
D、持有人
E、交易市场
标准答案：ACD
116、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______ （ ）
A、纸面形式
B、电子符号形式
C、记账形式
D、国务院证券管理部门规定的其他形式
E、货币形式
标准答案：AD
117、股份有限公司的设立须依照______等法律法规 （ ）
A、证券法
B、会计法
C、公司法
D、公司登记管理条例
E、证券发行与交易条例
标准答案：CD
118、普通股票股东享有的权利主要有______ （ ）
A、公司重大决策的参与权
B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择管理者
D、其他权利
标准答案：ABCD
119、普通股股东的义务是______ （ ）
A、遵纪守法
B、遵守公司章程
C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
D、除法律法规规定的情形外不得退股
E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
标准答案：BCDE
120、优先股票的特征是______ （ ）
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、一般无表决权
E、优先出售
标准答案：ABCD
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